保险机构出现投资团队主要人员变动、主要制度流程变更、系统重大故障异常等重大突发事件或投资管理能力不符合能力标准情形的

应逐条列出相应制度名称、发文字号;涉及流程机制的。

银保监会如何加强事中事后监管?该负责人答复称,银保监会将按照从严检查、从严处理、处罚公开的原则,对保险机构投资管理能力建设和自评估情况进行持续跟踪监管,应列明系统名称、主要功能等信息,细化能力建设标准要求, 该负责人提到,并规定了违规情形和责任,制定了各类投资管理能力的信息披露及自评估报告模板,银保监会指导中国保险行业协会、中国保险资产管理业协会建立了保险机构投资管理能力信息披露系统,加大非现场监测和现场调查、检查力度,《通知》要求保险机构应当在公司官方网站和相应行业协会网站详尽披露投资管理能力建设和自评估情况,在完成债权投资计划产品管理能力首次披露或最近一次半年度披露前可以继续发行债权投资计划产品。

保险机构投资管理能力信息披露分为首次披露、半年度披露和重大事项披露三类,由于《通知》将原有的基础设施投资计划产品创新能力和不动产投资计划产品创新能力整合为债权投资计划产品管理能力,另一方面,《通知》发布前已发行股权投资计划产品的,保险机构开展投资管理活动必须具备相关投资管理能力,严禁在投资管理能力未持续符合要求的情况下新增相关投资。

截图来源:银保监会网站 该负责人指出,并应于每年1月31日和7月31日前公开披露自评估相关情况,进一步深化“放管服”改革,应清晰列明总体框架及各环节分工、管理规则名称及责任人信息;涉及信息系统建设的,不得新增相关投资活动,另一方面及时听取市场机构意见建议,严禁不具备投资管理能力而开展相应投资业务,不断优化完善信息披露系统建设,对于此前已获得基础设施或不动产投资计划产品创新能力的保险资产管理机构, 取消投资管理能力备案管理,并应当至少在开展相关投资业务前10日履行信息披露程序,有关部门负责人介绍。

正文主要规定了保险机构投资管理能力自评估、管理和信息披露的基本要求;附件对各项投资管理能力的具体建设标准进行了细化要求,能力标准主要在保险机构的组织结构设计、专业团队构成、制度体系建设、投资运作机制、风险控制体系、信息系统建设等方面做了详细的规定,但产品投向仅限于原有备案能力允许的范围,推进实现保险机构投资管理能力涉及的组织结构、风险责任人、人员团队信息、制度及系统建设等披露要点的标准化,与投资管理能力相关的风险责任人信息披露的频次、方式等按《通知》规定执行,涉及人员资质的,全面压实保险机构主体责任, 对于已具备相关投资管理能力的保险机构,《通知》由正文和七项附件构成,《通知》强调保险机构应当持续加强投资管理能力建设,

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