顺威股份实控人被警示 质押股份被强平未及时信披

  新浪财经讯  今日,广东证监局对顺威股份实控人蒋九明出具警示函。

  经查,因司法机关对蒋九明名下信用证券账户记载的权益采取财产保全措施,华安证券根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十条的规定,于2018年1月25日通过集中竞价方式,对蒋九明名下信用账户持有的719万股顺威股份进行强制平仓卖出,被卖出股份占顺威股份总股本的0.999%。

  在上述股票被强制平仓前,华安证券通过发送电子邮件、上门送达等方式,多次向蒋九明提示相关平仓风险。

  广东证监局表示,蒋九明作为顺威股份的大股东,在明知质押股份将被华安证券强行平仓的情况下,未采取任何措施,也未按照有关规定在所持股份被强行平仓首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划;在答复顺威股份相关问询时,未告知自己名下信用账户存在的平仓风险,致使顺威股份发布的相关公告未对上述平仓风险进行披露。

  广东证监局指出,蒋九明的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十六条等相关规定。广东证监局决定,对蒋九明予以警示,并要求蒋九明应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,依法履行相关信息披露义务,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。

上一篇:名博午后看市:重要数据暗示中长线资金有望进场 下一篇:信披违规或因环保问题 罗平锌电董监高20人被调查