中原期货内部控制存在漏洞 被河南证监局责令改正

  新浪财经讯  9月3日  因中原期货股份有限公司内部控制存在漏洞,被河南证监局责令改正行政监管措施。

中原期货内部控制存在漏洞 被河南证监局责令改正

  经查,中原期货股份有限公司存在以下违规行为:一是公司营销中心员工在其个人新浪微博上向不特定对象宣传具体资产管理计划;二是中原期货-麒麟2号资产管理计划股票持仓比例长期超过合同约定,资管风控人员未发现。上述违规行为反映出中原期货股份有限公司内部控制存在漏洞,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

  河南证监局表示,根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,决定对中原期货股份有限公司内部控制存在漏洞采取责令改正行政监管措施。中原期货股份有限公司内部控制存在漏洞应当于2018年9月底前完成整改,并向河南证监局报送整改报告。河南证监局将组织检查验收。

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