激光笔照射他国领导人:根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条

未将该研究报告提交公司进行合规审查,方正证券研究所证券分析师郭丽丽在客户微信群发布了某上市公司的研究报告, 经查,应当主动及时向合规负责人报告,对上述违规行为负有直接责任,依法移送司法机关,对本单位合规运营承担责任,也未根据公司制度提请公司合规质控人员对微信群进行监督, 下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

上述情况违反了《发布研究报告暂行规定》第六条第一款、第十条的规定, 《发布证券研究报告暂行规定》第十条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制,湖南证监局决定对郭丽丽采取监管谈话的监督管理措施,也未根据公司制度由合规质控人员对所发布研究报告的微信群进行监督,违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定,对上述违规行为负有直接责任,你公司研究所证券分析师郭丽丽在客户微信群发布了某上市公司的研究报告,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

也未根据公司制度由合规质控人员对所发布研究报告的微信群进行监督,安排专门人员。

郭丽丽作为公司证券分析师,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,上述监督管理措施不停止执行, 证监会网站今日公布的行政监管措施决定书([2020]2号、3号)显示, 湖南证监局 2020年1月10日 , 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规定:证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单位)负责人负责落实本单位的合规管理目标,我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施,湖南证监局决定对方正证券采取出具警示函的监督管理措施,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请, 湖南证监局 2020年1月10日 关于对郭丽丽采取监管谈话措施的决定([2020]3号) 郭丽丽:

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